國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進中心，廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心；局機關(guān)各部門，專利局各部門，局直屬各單位、各社會團體：

　　為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，認真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，切實推動我國從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，近年來，全系統(tǒng)深入開展專利質(zhì)量提升工程，各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門加強對專利申請相關(guān)支持政策的規(guī)范，嚴厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為，對激勵和保護創(chuàng)新、促進知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展等起到了重要作用。但當前仍存在一些地方對專利高質(zhì)量發(fā)展要求重視不夠、貫徹落實不力、盲目追求數(shù)量指標的現(xiàn)象，不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為仍然存在，嚴重擾亂行政管理秩序、損害公共利益、妨礙企業(yè)創(chuàng)新、浪費公共資源、破壞專利制度。為嚴格落實高質(zhì)量發(fā)展要求，進一步規(guī)范專利申請行為，提升專利申請質(zhì)量，消除不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

　　一、明確工作目標

　　著力引導(dǎo)專利申請數(shù)量和質(zhì)量與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科技創(chuàng)新能力相適應(yīng)，科學(xué)設(shè)定各項工作指標，強化質(zhì)量導(dǎo)向，切實發(fā)揮高質(zhì)量發(fā)展指標引領(lǐng)作用。進一步調(diào)整完善資助和獎勵等政策，全面取消對專利申請的資助，重點加大對后續(xù)轉(zhuǎn)化運用、行政保護和公共服務(wù)的支持。清理規(guī)范專利申請秩序，堅決打擊和有效遏制不以保護創(chuàng)新為目的非正常專利申請行為，推動知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、把握工作重點

　　實施下列不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請（以下簡稱該類申請）行為的，按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定予以從嚴打擊、從嚴處置。

　　（一）《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第75號局令）第三條規(guī)定的六種情形；

　　（二）單位或個人故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交；

　　（三）單位或個人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請；

　　（四）單位或個人異常倒賣專利申請；

　　（五）單位或個人提交的專利申請存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進常理的行為；

　　（六）其他違反民法典規(guī)定的誠實信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序的行為。

　　以上“單位和個人”包括同一自然人、法人、其他組織和同一實際控制人。

　　三、強化工作措施

　　對該類申請行為，除依據(jù)專利法及其實施細則的規(guī)定對提交的專利申請進行從嚴處理之外，應(yīng)視情節(jié)采取下列處置措施：

　　（一）對申請人不予減繳專利費用。已經(jīng)減繳的，要求補繳已經(jīng)減繳的費用。情節(jié)嚴重的，自本年度起五年內(nèi)不予減繳專利費用。

　　（二）在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站以及《中國知識產(chǎn)權(quán)報》予以通報。

　　（三）在專利申請數(shù)量統(tǒng)計中扣除該類申請數(shù)量。

　　（四）取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案企業(yè)資格，以及中國專利獎申報、參評或獲獎資格。

　　（五）各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門對申請人和相關(guān)代理機構(gòu)不予資助或者獎勵。已經(jīng)資助或者獎勵的，全部或者部分追還。情節(jié)嚴重的，自本年度起五年內(nèi)不予資助或者獎勵。涉及騙取資助獎勵涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。

　　（六）各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門對代理該類申請、嚴重擾亂專利工作秩序的專利代理機構(gòu)，根據(jù)認定情況，依法加大查辦力度。中華全國專利代理師協(xié)會對從事和涉及該類申請的專利代理機構(gòu)以及專利代理師采取行業(yè)自律措施。

　　四、加強協(xié)同治理

　　（一）提高考核指標的科學(xué)性。各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門要牢固樹立高質(zhì)量發(fā)展理念，積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門進一步改進完善與專利工作相關(guān)的考核指標體系，提高考核的科學(xué)性、有效性，核查并剔除不符合實際的增長率評價指標，避免將專利申請數(shù)量作為部門工作考核的主要依據(jù)。不得設(shè)置專利申請量的約束性考核評價指標，不得以行政命令或者行政指導(dǎo)等方式向地方、企業(yè)和代理機構(gòu)等攤派專利申請量指標。不得相互攀比專利申請（包括 《專利合作條約》（PCT） 途徑專利申請）數(shù)量。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)以上行為，視情取消國家知識產(chǎn)權(quán)運營項目申報資格、國家知識產(chǎn)權(quán)局授予的示范城市等各類稱號和優(yōu)惠政策等。

　　（二）調(diào)整專利資助政策。2021年6月底前要全面取消各級專利申請階段的資助。各地方不得以資助、獎勵、補貼等任何形式對專利申請行為給予財政資金支持。地方現(xiàn)有資助的范圍應(yīng)限于獲得授權(quán)的發(fā)明專利（包括通過PCT及其他途徑在境外獲得授權(quán)的發(fā)明專利），資助方式應(yīng)采用授權(quán)后補助形式。資助對象所獲得的各級各類資助總額不得高于其獲得專利權(quán)所繳納的官方規(guī)定費用的50%，不得資助專利年費和專利代理等中介服務(wù)費。對于弄虛作假套取專利資助的，應(yīng)限期收回已撥付資金。“十四五”期間，各地方要逐步減少對專利授權(quán)的各類財政資助，在2025年以前全部取消。各地方要著力優(yōu)化專利資助相關(guān)財政資金的使用管理，強化專利保護運用，重點加大對后續(xù)轉(zhuǎn)化運用、行政保護和公共服務(wù)的支持。

　　（三）突出專利申請質(zhì)量導(dǎo)向。國家知識產(chǎn)權(quán)局定期通報或公布各地方高質(zhì)量專利申請和該類申請占比數(shù)據(jù)。該類申請占比連續(xù)兩個季度上升、高質(zhì)量專利申請占比連續(xù)兩個季度下降的，通報地方知識產(chǎn)權(quán)部門。連續(xù)三個季度出現(xiàn)以上現(xiàn)象的，通報地方黨委政府，并把相關(guān)信息在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站及《中國知識產(chǎn)權(quán)報》公布。連續(xù)一年出現(xiàn)以上現(xiàn)象的，取消國家知識產(chǎn)權(quán)局授予的示范城市等各類稱號、優(yōu)惠政策等。各類涉及專利的獎勵不得簡單將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為主要條件。

　　（四）加強專利申請領(lǐng)域信用監(jiān)管。修改專利法實施細則，依法推動將該類申請行為作為失信行為納入知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管。各級知識產(chǎn)權(quán)部門在制定知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管政策文件時，應(yīng)著重考慮將該類申請行為納入監(jiān)管范圍。加強對嚴重違法失信代理機構(gòu)的協(xié)同治理，對因代理該類申請受到處罰的專利代理機構(gòu)，在有關(guān)激勵獎勵政策、行業(yè)評優(yōu)評獎等方面予以聯(lián)動約束，強化監(jiān)管效果。

　　（五）加強專利交易的規(guī)范與監(jiān)管。各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門要落實規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易的屬地監(jiān)管責任，堅決遏制明顯不以技術(shù)創(chuàng)新和實施為目的的專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，對各級政府部門支持建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)（專利）交易運營平臺和機構(gòu)加強監(jiān)管和引導(dǎo)，對轄區(qū)各類專利交易服務(wù)機構(gòu)和平臺加強指導(dǎo)，做好交易標的和交易方背景審核，嚴防該類申請通過交易進行牟利和洗白。國家知識產(chǎn)權(quán)局將加強專利轉(zhuǎn)讓、許可等登記備案數(shù)據(jù)監(jiān)控，會同有關(guān)地方及時依法處置異常專利運營行為。

　　（六）加強跨部門信息通報。對于該類申請的相關(guān)詳細信息，各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門要商相關(guān)部門，主動及時向科技等管理部門通報，支持和協(xié)助科技管理等部門加強涉及專利申請的行政管理工作，確保該類申請不被利用騙取高新技術(shù)企業(yè)等國家各類優(yōu)惠政策。對無參保人員、無實繳資本、無研發(fā)經(jīng)費的“三無”空殼公司申請專利的，要及時將有關(guān)信息轉(zhuǎn)屬地市場監(jiān)管部門嚴格監(jiān)管。

　　五、完善工作機制

　　（一）工作對接機制。國家知識產(chǎn)權(quán)局持續(xù)監(jiān)測、認定該類申請行為，并及時向地方通報和轉(zhuǎn)交該類申請行為相關(guān)信息，地方知識產(chǎn)權(quán)部門加強行政指導(dǎo)，要求涉事單位和個人以及代理機構(gòu)主動撤回相關(guān)申請，對積極主動撤回的，可酌情從輕處置。涉事單位和個人以及代理機構(gòu)拒不撤回又不提出申訴意見并提供充分證據(jù)的，由地方知識產(chǎn)權(quán)部門根據(jù)情節(jié)處理，并依法將相關(guān)線索信息轉(zhuǎn)市場監(jiān)管部門、公安部門、信用監(jiān)管部門依法處置。

　　（二）信息篩查機制。專利審查部門單位要嚴格審查并依法駁回該類申請，及時發(fā)現(xiàn)、匯總、報送相關(guān)線索信息。專利代辦處、知識產(chǎn)權(quán)保護中心、知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心等嚴格篩查該類申請，并將相關(guān)線索及時報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。

　　（三）舉報和核查機制。鼓勵單位和個人向各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門舉報該類申請行為以及違規(guī)的指標設(shè)置和申請資助政策。各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門要設(shè)立專線專網(wǎng)接受舉報。接到舉報后，要及時核查和處理，并呈報國家知識產(chǎn)權(quán)局。

　　（四）正面引導(dǎo)機制。積極開展多種形式的提升專利申請質(zhì)量的宣傳報道，加強對積極投入創(chuàng)新、科學(xué)合理布局專利的企業(yè)和個人的激勵，進一步提升全社會專利申請的戰(zhàn)略布局意識和質(zhì)量意識，切實提高專利申請質(zhì)量。

　　六、推動工作落實

　　（一）開展專項治理。2021年全年，集中開展打擊該類申請行為專項整治。對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)線索的相關(guān)行為嚴厲打擊。力爭到2021年底，專利申請秩序進一步規(guī)范，該類申請明顯減少，高質(zhì)量專利申請占比持續(xù)提高。國家知識產(chǎn)權(quán)局將根據(jù)工作效果和相關(guān)情況，不定期部署開展專項治理。

　　（二）加強自查自糾。各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門要圍繞工作目標和工作重點，認真深入開展自查，全面梳理指標設(shè)定、資助政策等情況，查找存在的不足和突出問題，提出整改措施，制定工作方案和政策措施，按時向國家知識產(chǎn)權(quán)局報送自查結(jié)果，重大線索和重點案件情況及時報送。

　　（三）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局將對各地方政策修訂情況、案件處理情況等進行跟蹤指導(dǎo)和案件督辦。各級地方知識產(chǎn)權(quán)部門要高度重視嚴厲打擊該類申請行為的重要意義，向地方人民政府作專題匯報，由主要負責人負責，建立領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機制，綜合研判本地專利申請狀況，明確工作重點目標和重點環(huán)節(jié)，制定專項工作計劃，明確具體責任人和工作聯(lián)系人，設(shè)立專班，深入持續(xù)開展相關(guān)工作。

　　特此通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家知識產(chǎn)權(quán)局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年1月27日