國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心，廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心；局機(jī)關(guān)各部門，專利局各部門，局直屬各單位、各社會(huì)團(tuán)體：

　　為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，切實(shí)推動(dòng)我國從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國向創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，近年來，全系統(tǒng)深入開展專利質(zhì)量提升工程，各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門加強(qiáng)對專利申請相關(guān)支持政策的規(guī)范，嚴(yán)厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為，對激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展等起到了重要作用。但當(dāng)前仍存在一些地方對專利高質(zhì)量發(fā)展要求重視不夠、貫徹落實(shí)不力、盲目追求數(shù)量指標(biāo)的現(xiàn)象，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為仍然存在，嚴(yán)重?cái)_亂行政管理秩序、損害公共利益、妨礙企業(yè)創(chuàng)新、浪費(fèi)公共資源、破壞專利制度。為嚴(yán)格落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求，進(jìn)一步規(guī)范專利申請行為，提升專利申請質(zhì)量，消除不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

　　一、明確工作目標(biāo)

　　著力引導(dǎo)專利申請數(shù)量和質(zhì)量與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科技創(chuàng)新能力相適應(yīng)，科學(xué)設(shè)定各項(xiàng)工作指標(biāo)，強(qiáng)化質(zhì)量導(dǎo)向，切實(shí)發(fā)揮高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)引領(lǐng)作用。進(jìn)一步調(diào)整完善資助和獎(jiǎng)勵(lì)等政策，全面取消對專利申請的資助，重點(diǎn)加大對后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、行政保護(hù)和公共服務(wù)的支持。清理規(guī)范專利申請秩序，堅(jiān)決打擊和有效遏制不以保護(hù)創(chuàng)新為目的非正常專利申請行為，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、把握工作重點(diǎn)

　　實(shí)施下列不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請（以下簡稱該類申請）行為的，按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定予以從嚴(yán)打擊、從嚴(yán)處置。

　　（一）《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第75號局令）第三條規(guī)定的六種情形；

　　（二）單位或個(gè)人故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交；

　　（三）單位或個(gè)人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請；

　　（四）單位或個(gè)人異常倒賣專利申請；

　　（五）單位或個(gè)人提交的專利申請存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進(jìn)行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進(jìn)常理的行為；

　　（六）其他違反民法典規(guī)定的誠實(shí)信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序的行為。

　　以上“單位和個(gè)人”包括同一自然人、法人、其他組織和同一實(shí)際控制人。

　　三、強(qiáng)化工作措施

　　對該類申請行為，除依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定對提交的專利申請進(jìn)行從嚴(yán)處理之外，應(yīng)視情節(jié)采取下列處置措施：

　　（一）對申請人不予減繳專利費(fèi)用。已經(jīng)減繳的，要求補(bǔ)繳已經(jīng)減繳的費(fèi)用。情節(jié)嚴(yán)重的，自本年度起五年內(nèi)不予減繳專利費(fèi)用。

　　（二）在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站以及《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》予以通報(bào)。

　　（三）在專利申請數(shù)量統(tǒng)計(jì)中扣除該類申請數(shù)量。

　　（四）取消申報(bào)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案企業(yè)資格，以及中國專利獎(jiǎng)申報(bào)、參評或獲獎(jiǎng)資格。

　　（五）各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門對申請人和相關(guān)代理機(jī)構(gòu)不予資助或者獎(jiǎng)勵(lì)。已經(jīng)資助或者獎(jiǎng)勵(lì)的，全部或者部分追還。情節(jié)嚴(yán)重的，自本年度起五年內(nèi)不予資助或者獎(jiǎng)勵(lì)。涉及騙取資助獎(jiǎng)勵(lì)涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　（六）各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門對代理該類申請、嚴(yán)重?cái)_亂專利工作秩序的專利代理機(jī)構(gòu)，根據(jù)認(rèn)定情況，依法加大查辦力度。中華全國專利代理師協(xié)會(huì)對從事和涉及該類申請的專利代理機(jī)構(gòu)以及專利代理師采取行業(yè)自律措施。

　　四、加強(qiáng)協(xié)同治理

　　（一）提高考核指標(biāo)的科學(xué)性。各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要牢固樹立高質(zhì)量發(fā)展理念，積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門進(jìn)一步改進(jìn)完善與專利工作相關(guān)的考核指標(biāo)體系，提高考核的科學(xué)性、有效性，核查并剔除不符合實(shí)際的增長率評價(jià)指標(biāo)，避免將專利申請數(shù)量作為部門工作考核的主要依據(jù)。不得設(shè)置專利申請量的約束性考核評價(jià)指標(biāo)，不得以行政命令或者行政指導(dǎo)等方式向地方、企業(yè)和代理機(jī)構(gòu)等攤派專利申請量指標(biāo)。不得相互攀比專利申請（包括 《專利合作條約》（PCT） 途徑專利申請）數(shù)量。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)以上行為，視情取消國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營項(xiàng)目申報(bào)資格、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予的示范城市等各類稱號和優(yōu)惠政策等。

　　（二）調(diào)整專利資助政策。2021年6月底前要全面取消各級專利申請階段的資助。各地方不得以資助、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等任何形式對專利申請行為給予財(cái)政資金支持。地方現(xiàn)有資助的范圍應(yīng)限于獲得授權(quán)的發(fā)明專利（包括通過PCT及其他途徑在境外獲得授權(quán)的發(fā)明專利），資助方式應(yīng)采用授權(quán)后補(bǔ)助形式。資助對象所獲得的各級各類資助總額不得高于其獲得專利權(quán)所繳納的官方規(guī)定費(fèi)用的50%，不得資助專利年費(fèi)和專利代理等中介服務(wù)費(fèi)。對于弄虛作假套取專利資助的，應(yīng)限期收回已撥付資金。“十四五”期間，各地方要逐步減少對專利授權(quán)的各類財(cái)政資助，在2025年以前全部取消。各地方要著力優(yōu)化專利資助相關(guān)財(cái)政資金的使用管理，強(qiáng)化專利保護(hù)運(yùn)用，重點(diǎn)加大對后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用、行政保護(hù)和公共服務(wù)的支持。

　　（三）突出專利申請質(zhì)量導(dǎo)向。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局定期通報(bào)或公布各地方高質(zhì)量專利申請和該類申請占比數(shù)據(jù)。該類申請占比連續(xù)兩個(gè)季度上升、高質(zhì)量專利申請占比連續(xù)兩個(gè)季度下降的，通報(bào)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門。連續(xù)三個(gè)季度出現(xiàn)以上現(xiàn)象的，通報(bào)地方黨委政府，并把相關(guān)信息在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站及《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》公布。連續(xù)一年出現(xiàn)以上現(xiàn)象的，取消國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予的示范城市等各類稱號、優(yōu)惠政策等。各類涉及專利的獎(jiǎng)勵(lì)不得簡單將專利申請、授權(quán)數(shù)量作為主要條件。

　　（四）加強(qiáng)專利申請領(lǐng)域信用監(jiān)管。修改專利法實(shí)施細(xì)則，依法推動(dòng)將該類申請行為作為失信行為納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管。各級知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管政策文件時(shí)，應(yīng)著重考慮將該類申請行為納入監(jiān)管范圍。加強(qiáng)對嚴(yán)重違法失信代理機(jī)構(gòu)的協(xié)同治理，對因代理該類申請受到處罰的專利代理機(jī)構(gòu)，在有關(guān)激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)政策、行業(yè)評優(yōu)評獎(jiǎng)等方面予以聯(lián)動(dòng)約束，強(qiáng)化監(jiān)管效果。

　　（五）加強(qiáng)專利交易的規(guī)范與監(jiān)管。各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要落實(shí)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的屬地監(jiān)管責(zé)任，堅(jiān)決遏制明顯不以技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)施為目的的專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，對各級政府部門支持建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）交易運(yùn)營平臺(tái)和機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管和引導(dǎo)，對轄區(qū)各類專利交易服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺(tái)加強(qiáng)指導(dǎo)，做好交易標(biāo)的和交易方背景審核，嚴(yán)防該類申請通過交易進(jìn)行牟利和洗白。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)讓、許可等登記備案數(shù)據(jù)監(jiān)控，會(huì)同有關(guān)地方及時(shí)依法處置異常專利運(yùn)營行為。

　　（六）加強(qiáng)跨部門信息通報(bào)。對于該類申請的相關(guān)詳細(xì)信息，各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要商相關(guān)部門，主動(dòng)及時(shí)向科技等管理部門通報(bào)，支持和協(xié)助科技管理等部門加強(qiáng)涉及專利申請的行政管理工作，確保該類申請不被利用騙取高新技術(shù)企業(yè)等國家各類優(yōu)惠政策。對無參保人員、無實(shí)繳資本、無研發(fā)經(jīng)費(fèi)的“三無”空殼公司申請專利的，要及時(shí)將有關(guān)信息轉(zhuǎn)屬地市場監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管。

　　五、完善工作機(jī)制

　　（一）工作對接機(jī)制。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局持續(xù)監(jiān)測、認(rèn)定該類申請行為，并及時(shí)向地方通報(bào)和轉(zhuǎn)交該類申請行為相關(guān)信息，地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門加強(qiáng)行政指導(dǎo)，要求涉事單位和個(gè)人以及代理機(jī)構(gòu)主動(dòng)撤回相關(guān)申請，對積極主動(dòng)撤回的，可酌情從輕處置。涉事單位和個(gè)人以及代理機(jī)構(gòu)拒不撤回又不提出申訴意見并提供充分證據(jù)的，由地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門根據(jù)情節(jié)處理，并依法將相關(guān)線索信息轉(zhuǎn)市場監(jiān)管部門、公安部門、信用監(jiān)管部門依法處置。

　　（二）信息篩查機(jī)制。專利審查部門單位要嚴(yán)格審查并依法駁回該類申請，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯總、報(bào)送相關(guān)線索信息。專利代辦處、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心等嚴(yán)格篩查該類申請，并將相關(guān)線索及時(shí)報(bào)送國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

　　（三）舉報(bào)和核查機(jī)制。鼓勵(lì)單位和個(gè)人向各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門舉報(bào)該類申請行為以及違規(guī)的指標(biāo)設(shè)置和申請資助政策。各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要設(shè)立專線專網(wǎng)接受舉報(bào)。接到舉報(bào)后，要及時(shí)核查和處理，并呈報(bào)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

　　（四）正面引導(dǎo)機(jī)制。積極開展多種形式的提升專利申請質(zhì)量的宣傳報(bào)道，加強(qiáng)對積極投入創(chuàng)新、科學(xué)合理布局專利的企業(yè)和個(gè)人的激勵(lì)，進(jìn)一步提升全社會(huì)專利申請的戰(zhàn)略布局意識(shí)和質(zhì)量意識(shí)，切實(shí)提高專利申請質(zhì)量。

　　六、推動(dòng)工作落實(shí)

　　（一）開展專項(xiàng)治理。2021年全年，集中開展打擊該類申請行為專項(xiàng)整治。對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)線索的相關(guān)行為嚴(yán)厲打擊。力爭到2021年底，專利申請秩序進(jìn)一步規(guī)范，該類申請明顯減少，高質(zhì)量專利申請占比持續(xù)提高。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將根據(jù)工作效果和相關(guān)情況，不定期部署開展專項(xiàng)治理。

　　（二）加強(qiáng)自查自糾。各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要圍繞工作目標(biāo)和工作重點(diǎn)，認(rèn)真深入開展自查，全面梳理指標(biāo)設(shè)定、資助政策等情況，查找存在的不足和突出問題，提出整改措施，制定工作方案和政策措施，按時(shí)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)送自查結(jié)果，重大線索和重點(diǎn)案件情況及時(shí)報(bào)送。

　　（三）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將對各地方政策修訂情況、案件處理情況等進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)和案件督辦。各級地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要高度重視嚴(yán)厲打擊該類申請行為的重要意義，向地方人民政府作專題匯報(bào)，由主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，建立領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制，綜合研判本地專利申請狀況，明確工作重點(diǎn)目標(biāo)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，制定專項(xiàng)工作計(jì)劃，明確具體責(zé)任人和工作聯(lián)系人，設(shè)立專班，深入持續(xù)開展相關(guān)工作。

　　特此通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年1月27日